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Investitions Wertpapierrecht

InvestitionsWertpapierrechtregelungen reichen von der Sicherheits-Tat von 1933 bis zu der Sarbanes-Oxley Tat von 2002.

Die Börsenaufsichtsbehörde (sek) verzeichnet die Hauptgesetze, welche die Sicherheitsindustrie wie regeln:

  • Sicherheits-Tat von 1933
  • Börsengesetz von 1934
  • Einrichtungen-Dachgesellschaft-Tat von 1935
  • Treuhandurkunde-Tat von 1939
  • Investmentgesellschaft-Tat von 1940
  • Anlageberater-Tat von 1940
  • Sarbanes-Oxley Tat von 2002

Die folgenden Beschreibungen von Wertpapierrechten basieren auf Deutung sek der Gesetze.

Von den Wertpapierrechten hat das älteste Wertpapierrecht, welches die Investitionsindustrie, die Sicherheits-Tat von 1933 regelt, die Zielsetzung des Erforderns, dass Investoren die Finanz- und anderen bedeutenden Informationen hinsichtlich der Sicherheiten erhalten, die für allgemeinen Verkauf angeboten werden.

Auch das Gesetz zielt darauf ab, Betrug, Verdrehungen und anderen Betrug im Verkauf von Sicherheiten zu verbieten.

Sie können ganzen Text des Gesetzes an lesen

www.law.uc.edu/CCL/33Act/

Investitions-Wertpapierrecht - Börsengesetz von 1934

Das Börsengesetz von 1934 verursachte die Börsenaufsichtsbehörde (sek).

Die Tat erteilt der sek der Befugnis über allen Aspekten der Sicherheitsindustrie.

Diese Energien umfassen die Energie, Broker-Firmen, Transferstellen und Reinigungagenturen sowie die selbstregulierenden Organisationen der Sicherheiten der Nation zu registrieren, zu regulieren und zu beaufsichtigen (SROs).

Börsengesetz von 1934 auch kennzeichnet und zielt darauf ab, bestimmte Arten des Verhaltens in den Märkten zu verbieten und gibt der sek Energien über regulierten Wesen und den Personen, die mit ihnen verbunden sind.

Die Tat bevollmächtigt auch die sek, um periodischen Bericht der Informationen durch Firmen mit öffentlich gehandelten Aktien zu erfordern.

Sie können den ganzen Text der Tat an lesen

www.law.uc.edu/CCL/34Act/

Investitions-Wertpapierrecht - Einrichtungen-Dachgesellschaft-Tat von 1935

Die Einrichtungen-Dachgesellschaft-Tat von 1935 reguliert die zwischenstaatlichen engagierten, durch Tochtergesellschaften, im elektrisches Hilfsgeschäft oder Dachgesellschaften in der Kleinverteilung des natürlichen oder hergestellten Gases.

Diese Firmen, es sei denn befreit, werden angefordert, die Reports einzureichen, die Informationen hinsichtlich der Organisation, der Finanzstruktur und der Betriebe der Dachgesellschaft und seiner Tochtergesellschaften bereitstellen.

Sie können den Text des Gesetzes an lesen

www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2C.html.

Investitions-Wertpapierrecht - Treuhandurkunde-Tat von 1939

Die Treuhandurkunde-Tat von 1939 reguliert Schuldendienste wie Bindungen, Schuldscheine und Anmerkungen, die für allgemeinen Verkauf angeboten werden.

Entsprechend sek obwohl solche Aktien unter den Aktien geregistriert werden können, fungieren sie können möglicherweise nicht für Verkauf zur Öffentlichkeit angeboten werden, es sei denn eine formale Vereinbarung zwischen dem Aussteller der Bindungen und dem Obligationär, die Treuhandurkunde, an die Standards dieser Tat sich anpaßt.

Sie können den ganzen Text des Gesetzes an lesen:

www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2AschIII.html

Investitions-Wertpapierrecht - Investmentgesellschaft-Tat von 1940

Die Investmentgesellschaft-Tat von 1940 reguliert die Organisation der Firmen, einschließlich Investmentfonds, die sich engagieren, hauptsächlich beim der Investierung, dem Wieder anlegen und Handel in den Sicherheiten und deren, Sicherheiten zu besitzen der investierenöffentlichkeit angeboten werden.

Die Investmentgesellschaft-Tat von 1940 Zielen, zum der Interessenkonflikte herabzusetzen, die in diesen investierenbetrieben entstehen.

Anforderungen unter der Tat umfassen diese Firmen, um ihre Finanzbedingung- und Investitionspolitik zu den Investoren bekanntzumachen, wenn Vorrat zuerst und nachher regelmässig verkauft wird.

Sie können den Text des Gesetzes an lesen

www.law.uc.edu/CCL/InvCoAct/

Investitions-Wertpapierrecht - Anlageberater-Tat von 1940

Die Anlageberater-Tat von 1940 reguliert Anlageberater.

Mit bestimmten Ausnahmen erfordert die Tat, dass Unternehmen oder alleinige Praktiker die Empfehlung andere über Wertpapieranlagen müssen mit der sek registrieren entschädigten.

Auch diese Marktteilnehmer müssen an die Regelungen sich anpassen, die entworfen sind, um Investoren zu schützen.

Da die Tat (1996) geändert wurde, im Allgemeinen nur Berater, die mindestens $25 Million von Anlagegütern unter Management haben oder eine geregistrierte Investmentgesellschaft müssen mit der sek registrieren beraten.

Sie können den Text des Gesetzes an lesen

www.law.uc.edu/CCL/InvAdvAct/

Investitions-Wertpapierrecht - Sarbanes-Oxley Tat von 2002

Die Sarbanes-Oxley Tat stellte einige Verbesserungen vor, um Unternehmensverantwortlichkeit zu erhöhen, Offenlegungen der Finanzen zu erhöhen und Unternehmens- und Buchhaltungbetrug zu bekämpfen.

Die Tat verursachte auch das Aktiengesellschafts-Buchhaltung-Aufsicht-Brett (PCAOB), das Tätigkeiten des revidierenberufs beaufsichtigt.

Sie können den ganzen Text des Gesetzes an lesen:

www.law.uc.edu/CCL/SOact/soact.pdf


Risiko-Freigabe und Ausdrücke des Gebrauches



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