ley de seguridades de inversiónLa Comisión de Valores y Bolsa (SEC) enumera las leyes principales que gobiernan la industria de seguridades como:
De las leyes de seguridades, la más vieja ley de seguridades que gobierna la industria de la inversión, el acto de las seguridades de 1933, tiene el objetivo de requerir que los inversionistas reciben información financiera y la otra significativa referente a las seguridades que son ofrecidas para la venta pública. También, la ley apunta prohibir el engan@o, las malas representaciones, y el otro fraude en la venta de seguridades. Usted puede leer el texto completo de la ley en www.law.uc.edu/CCL/33Act/ Ley de seguridades de inversión - acto de intercambio de seguridades de 1934El acto de intercambio de seguridades de 1934 creó la Comisión de Valores y Bolsa (SEC). El acto da a SEC autoridad sobre todos los aspectos de la industria de seguridades. Estas energías incluyen la energía de colocar, de regular, y de supervisar las firmas de corretaje, los agentes de transferencia, y las agencias del claro así como las organizaciones autorreguladoras de las seguridades de la nación (SROs). El acto de intercambio de seguridades de 1934 también identifica y apunta prohibir ciertos tipos de comportamiento en los mercados y da a SEC energías sobre entidades reguladas y personas asociadas a ellas. El acto también autoriza el SEC para requerir la información periódica de la información de las compañías con seguridades público negociadas. Usted puede leer el texto completo del acto en www.law.uc.edu/CCL/34Act/ Ley de seguridades de inversión - acto de la sociedad de cartera del servicio público de 1935El acto de la sociedad de cartera del servicio público de 1935 regula las sociedades de cartera de un estado a otro dedicadas, con subsidiarios, en el negocio de la compañia de electricidad o en la distribución al por menor del gas natural o manufacturado. Requieren a estas compañías, a menos que estén eximidas, someter los informes que proporcionan la información referente la organización, la estructura financiera, y a las operaciones de la sociedad de cartera y de sus subsidiarios. Usted puede leer el texto de la ley en www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2C.html. Ley de seguridades de inversión - acto del contrato de confianza de 1939El acto del contrato de confianza de 1939 regula seguridades de deuda tales como enlaces, obligaciones, y notas ofrecidas para la venta pública. Según el SEC, aunque tales seguridades se pueden colocar bajo seguridades actúan, pueden no ser ofrecidos para la venta al público a menos que un acuerdo formal entre el emisor de enlaces y el obligacionista, el contrato de confianza, se ajuste a los estándares de este acto. Usted puede leer el texto completo de la ley en: www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2AschIII.html Ley de seguridades de inversión - acto de compañía de inversión de 1940El acto de compañía de inversión de 1940 regula la organización de compañías, incluyendo los fondos mutuos, que enganchan sobre todo a la inversión, a reinvertir, y al comercio en seguridades, y cuyo poseer seguridades se ofrecen al público de inversión. El acto de compañía de inversión de 1940 punterías para reducir al mínimo los conflictos de intereses que se presentan en estas operaciones de inversión. Los requisitos bajo acto incluyen a estas compañías para divulgar sus políticas de la condición financiera y de la inversión a los inversionistas cuando la acción se vende inicialmente y, posteriormente, sobre una base regular. Usted puede leer el texto de la ley en www.law.uc.edu/CCL/InvCoAct/ Ley de seguridades de inversión - acto de los consejeros de inversión de 1940El acto de los consejeros de inversión de 1940 regula a consejeros de inversión. Con ciertas excepciones, el acto requiere que las firmas o los únicos médicos compensaran el consejo de otros sobre inversiones de seguridades deban colocarse con el SEC. También, estos participantes del mercado deben ajustarse a las regulaciones diseñadas para proteger a inversionistas. Puesto que el acto fue enmendado (en 1996), generalmente solamente los consejeros que tienen por lo menos $25 millones de activos bajo gerencia o aconsejan a compañía de inversión registrada deben colocarse con el SEC. Usted puede leer el texto de la ley en www.law.uc.edu/CCL/InvAdvAct/ Ley de seguridades de inversión - acto de Sarbanes-Oxley de 2002El acto de Sarbanes-Oxley introdujo un número de reformas para realzar responsabilidad corporativa, para realzar accesos financieros y para combatir fraude corporativo y de la contabilidad. El acto también creó a tablero de descuido de la contabilidad de la empresa pública (PCAOB), que supervisa actividades de la profesión de revisión. Usted puede leer el texto completo de la ley en: www.law.uc.edu/CCL/SOact/soact.pdf |