investeringsäkerhetslagSäkerheterna och utbyteskommissionen (sekund) listar de huvudsakliga lagarna som reglerar säkerhetsindustrinen som:
Beskrivningarna av säkerhetslagar baseras efter på sekunds tolkning av lagarna. Av säkerhetslagarna den äldsta säkerhetslagen som reglerar investeringbranschen, säkerheterna agerar av 1933, har mål av att kräva att aktieägare mottar finansiell och annan viktig information som angår säkerheter som erbjuds för offentlig rea. Också lagsyftena att förbjuda bedrägeri, misrepresentations och annat bedrägeri i rean av säkerheter. Du kan läsa mycket - text av lagen på www.law.uc.edu/CCL/33Act/ Investeringsäkerhetslag - säkerhetsutbytet agerar av 1934Säkerhetsutbytet agerar av 1934 skapade säkerheterna och utbyteskommissionen (sekund). Agera ger sekunden myndighet över alla aspekter av säkerhetsindustrinen. Dessa överhet inkluderar driva för att registrera, reglera och ha uppsikt över mäklarfirmor, överföringsmedel och röjningbyråer as well as nation säkerhetssjälven - reglerande organisationar (SROs). Säkerhetsutbytet agerar av 1934 identifierar också, och syften att förbjuda bestämda typer av uppförande i marknadsför och ger sekunden överhet över reglerade enheter och personer som är tillhörande med dem. Agera bemyndigar också sekunden för att kräva periodiskt anmäla av information av företag med publicly handlade säkerheter. Du kan läsa det fullt - text av agera på www.law.uc.edu/CCL/34Act/ Investeringsäkerhetslag - allmän nyttighet Innehav Företag agerar av 1935Allmän nyttighet Innehav Företag agerar av 1935 reglerar interstate hållande företag som är förlovade, till och med dotterbolag, i den elektriska nytto- affären, eller i den återförsäljnings- fördelningen av naturligt eller manufactured gasa. Dessa företag, om inte undantog, krävs att sända rapporter som ger information som angår organisationen som är finansiell strukturera, och funktioner av det hållande företaget och dess dotterbolag. Du kan läsa texten av lagen på www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2C.html. Investeringsäkerhetslag - förtroendekontrakt agerar av 1939Förtroendekontrakt agerar av 1939 reglerar skuldsäkerheter liksom förbindelser, debentures och noterar erbjudet för offentlig rea. Enligt sekund även om sådan säkerheter kan registreras under säkerheterna, agera, dem kan inte erbjudas till salu till allmänheten, om inte en formell överenskommelse mellan utfärdaren av förbindelser och obligationsinnehavaren, förtroendekontrakt, att inordna sig till normana av detta agerar. Du kan läsa det fullt - text av lagen på: www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2AschIII.html Investeringsäkerhetslag - Investering Företag agerar av 1940Investeringen Företag agerar av 1940 reglerar organisationen av företag, inklusive aktieandelsfonder, som kopplar in i första hand, i att investera, reinvesting och att handla i säkerheter, och vars egna säkerheter erbjuds till den investera allmänheten. Investeringen Företag agerar av 1940 syften att minimera intressekonflikter som uppstår i dessa investera funktioner. Krav under agera inkluderar dessa företag för att avslöja deras finansiellt villkorar, och investeringpolitik till aktieägare, när lagerföra, säljs initialt och, därpå, på en stamgästbas. Du kan läsa texten av lagen på www.law.uc.edu/CCL/InvCoAct/ Investeringsäkerhetslag - investeringkonsulenter agerar av 1940Investeringkonsulenterna agerar av 1940 reglerar investeringkonsulenter. Med bestämda undantag agera kräver att firmor eller sular praktiker som kompenseras för att råda andra om säkerheter som investeringar måste registrera med sekunden. Också dessa marknadsför deltagare måste att inordna sig till reglemente som planläggs för att skydda aktieägare. Sedan agera ändrades (i 1996), allmänt endast konsulenter som har åtminstone $25 miljoner av tillgångar under ledning eller råder ett registreringsinvesteringföretag måste registrera med sekunden. Du kan läsa texten av lagen på www.law.uc.edu/CCL/InvAdvAct/ Investeringsäkerhetslag - Sarbanes-Oxley agerar av 2002Sarbanesen-Oxley agerar introducerade ett nummer av reformer för att förhöja företags ansvar, för att förhöja finansiella avslöjanden och för att bekämpa företags och redogöra bedrägeri. Agera skapade också Allmänhet Företag det redogöra förbiseendet stiger ombord (PCAOB), som har uppsikt över aktiviteter av det revidera yrket. Du kan läsa det fullt - text av lagen på: www.law.uc.edu/CCL/SOact/soact.pdf |