de wet van investeringseffecten

De de effecten en Commissie van de Uitwisseling (seconde) maken een lijst van de belangrijkste wetten die de effectenindustrie regeren zoals:

• Het Akte van effecten van 1933
• Het Akte van de Uitwisseling van effecten van 1934
• Het Akte van de Houdstermaatschappij van het openbare Nut Van 1935
• Het Akte van het Leercontract van het vertrouwen van 1939
• Het Akte van de beleggingsmaatschappij van 1940
• Het Akte van Beleggingsadviseurs van 1940
• Akte sarbanes-Oxley van 2002
• De volgende beschrijvingen van effectenwetten zijn gebaseerd op de interpretatie van seconde van de wetten.

Van de effectenwetten, heeft de oudste effectenwet die de investeringsindustrie regeren, het Akte van Effecten van 1933, de doelstelling om te vereisen dat de investeerders financiële en andere significante inlichtingen betreffende effecten ontvangen die voor openbare verkoop worden aangeboden.

Ook, poogt de wet misleiding, onjuiste voorstellingen, en andere fraude in de verkoop van effecten te belemmeren.

U kunt lezen hoogtepunt - tekst van de wet bij

www.law.uc.edu/CCL/33Act/

De Wet van de Effecten van de investering - het Akte van de Uitwisseling van Effecten van 1934

Het Akte van de Uitwisseling van Effecten van 1934 leidde tot tot de de Effecten en Commissie van de Uitwisseling (seconde).

Het Akte geeft het gezag van seconde over alle aspecten van de effectenindustrie.

Deze bevoegdheden omvatten de bevoegdheid om, makelarij op firma's, overdrachtagenten, en ophelderingsagentschappen evenals de de effecten zelfregelende organisaties van de natie te registreren te regelen en toezicht te houden (SROs).

Het Akte van de Uitwisseling van effecten van 1934 identificeert ook en poogt bepaalde soorten gedrag in de markten te belemmeren en geeft de bevoegdheden van seconde over geregelde entiteiten en personen verbonden aan hen.

Het Akte machtigt ook seconde om het periodieke melden van informatie door bedrijven met openbaar verhandelde effecten te vereisen.

U kunt lezen het hoogtepunt - tekst van het Akte bij

www.law.uc.edu/CCL/34Act/

De Wet van de Effecten van de investering - het Akte van de Houdstermaatschappij van het Openbare Nut Van 1935

Het Akte van de Houdstermaatschappij van het Openbare Nut Van 1935 regelt houdstermaatschappijen tusen staten belast, door dochterondernemingen, in de elektrisch nutszaken of met de kleinhandel van natuurlijk of vervaardigd gas.

Deze bedrijven, tenzij vrijgesteld, moeten rapporten voorleggen die informatie betreffende de organisatie, de financiële structuur, en de verrichtingen van de houdstermaatschappij en zijn dochterondernemingen verstrekken.

U kunt lezen de tekst van de wet bij

www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2C.html.

De Wet van de Effecten van de investering - het Akte van het Leercontract van het Vertrouwen van 1939

Het Akte van het Leercontract van het Vertrouwen van 1939 regelt schuldeffecten zoals banden, obligaties, en nota's voor openbare verkoop worden aangeboden die.

Volgens seconde, alhoewel dergelijke effecten in het kader van het Akte van Effecten kunnen worden geregistreerd, kunnen zij niet voor verkoop aan het publiek worden aangeboden tenzij een formele overeenkomst tussen de uitgever van banden en de obligatiehouder, het vertrouwensleercontract, met de normen van dit Akte in overeenstemming is.

U kunt lezen het hoogtepunt - tekst van de wet bij:

www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2AschIII.html

De Wet van de Effecten van de investering - het Akte van de Beleggingsmaatschappij van 1940

Het Akte van de Beleggingsmaatschappij van 1940 regelt de organisatie van bedrijven, met inbegrip van beleggingsmaatschappijen, die hoofdzakelijk in het investeren, het opnieuw investeren, en handel in effecten in dienst nemen, en de waarvan eigen effecten aan het investerende publiek worden aangeboden.

Het Akte van de Beleggingsmaatschappij van 1940 poogt belangengeschillen te minimaliseren die zich in deze voordoen die verrichtingen investeren.

De vereisten in het kader van het Akte omvatten deze bedrijven om hun financieel voorwaarde en investeringsbeleid aan investeerders te onthullen wanneer de voorraad aanvankelijk en, later, periodiek wordt verkocht.

U kunt lezen de tekst van de wet bij

www.law.uc.edu/CCL/InvCoAct/

De Wet van de Effecten van de investering - Het Akte van Beleggingsadviseurs van 1940

Het Akte van Beleggingsadviseurs van 1940 regelt beleggingsadviseurs.

Met bepaalde uitzonderingen, vereist het Akte dat de firma's of de enige vaklieden het adviseren compenseerden anderen over effecteninvesteringen met seconde moeten registreren.

Ook die, moeten deze marktdeelnemers met verordeningen in overeenstemming zijn worden ontworpen om investeerders te beschermen.

Aangezien het Akte (in 1996) werd gewijzigd, over het algemeen slechts de adviseurs die minstens $25 miljoen activa onder beheer hebben of een geregistreerde beleggingsmaatschappij adviseren moeten met seconde registreren.

U kunt lezen de tekst van de wet bij

www.law.uc.edu/CCL/InvAdvAct/

De Wet van de Effecten van de investering - Akte sarbanes-Oxley van 2002

Het Akte sarbanes-Oxley introduceerde een aantal hervormingen om collectieve verantwoordelijkheid te verbeteren, financiële onthullingen te verbeteren en collectieve en boekhoudingsfraude te bestrijden.

Het Akte leidde ook tot de Openbare Raad van de Onoplettendheid van de Boekhouding van het Bedrijf (PCAOB), die op activiteiten van het controleberoep toezicht houdt.

U kunt lezen het hoogtepunt - tekst van de wet bij:

www.law.uc.edu/CCL/SOact/soact.pdf


De Onthulling van het risico en Termijnen van Gebruik


Van de wetspagina van investeringseffecten aan de index van de Gids van Investeringen