legge di sicurezze di investimentoLa Commissione delle Operazioni di Borsa (sec) elenca le leggi principali che governano l'industria di sicurezze come:
Le seguenti descrizioni delle leggi di sicurezze sono basate sull'interpretazione della sec delle leggi. Delle leggi di sicurezze, la più vecchia legge di sicurezze che governa l'industria di investimento, la Legge di sicurezze di 1933, ha l'obiettivo di richiesta che gli investitori ricevono informazioni finanziarie ed altre significative riguardo alle sicurezze che sono offerte per la vendita pubblica. Inoltre, la legge mira a proibire la frode, le dichiarazioni false e l'altra frode nella vendita delle sicurezze. Potete leggere il testo integrale della legge a www.law.uc.edu/CCL/33Act/ Legge di sicurezze di investimento - una Legge di scambio di sicurezze di 1934La Legge di scambio di sicurezze di 1934 ha generato la Commissione delle Operazioni di Borsa (sec). La Legge dà a sec l'autorità sopra tutte le funzioni dell'industria di sicurezze. Questi poteri comprendono il potere di registrare, regolare e sorvegliare le ditte di mediazione, gli agenti di trasferimento e le agenzie di schiarimento così come le organizzazioni autoregolatori di sicurezze della nazione (SROs). Una Legge di scambio di sicurezze di 1934 inoltre identifica e mira a proibire determinati tipi di comportamenti nei mercati e dà a sec i poteri sopra le entità regolate e le persone connesse con loro. La Legge inoltre autorizza sec per richiedere la segnalazione periodica delle informazioni dalle aziende con le sicurezze pubblicamente commerciali. Potete leggere il testo integrale della Legge a www.law.uc.edu/CCL/34Act/ Legge di sicurezze di investimento - una Legge della società finanziaria di utilità pubblica di 1935La Legge della società finanziaria di utilità pubblica di 1935 regola le società finanziarie da uno stato all'altro agganciate, con le filiali, nel commercio di impianto elettrico o nella vendita al dettaglio di gas naturale o fabbricato. Queste aziende, a meno che esentate, siano tenute a presentare i rapporti che forniscono informazioni riguardo all'organizzazione, alla struttura finanziaria ed ai funzionamenti della società finanziaria e delle relative filiali. Potete leggere il testo della legge a www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2C.html. Legge di sicurezze di investimento - una Legge di Indenture di fiducia di 1939La Legge di Indenture di fiducia di 1939 regola le obbligazioni quali i legami, le obbligazioni e le note offerte per la vendita pubblica. Secondo sec, anche se tali sicurezze possono essere registrate nell'ambito delle sicurezze si comportano, non possono essere offerti per la vendita al pubblico a meno che un accordo ufficiale fra l'emittente dei legami e l'obbligazionista, il indenture di fiducia, si conformi ai campioni di questa Legge. Potete leggere il testo integrale della legge a: www.law.cornell.edu/uscode/15/ch2AschIII.html Legge di sicurezze di investimento - una Legge della compagnia d'investimento mobiliare di 1940La Legge della compagnia d'investimento mobiliare di 1940 regola l'organizzazione delle aziende, compreso i fondi di investimento mutualistici, che si agganciano soprattutto nell'investimento, nel reinvestimento e nel commercio nelle sicurezze e di cui possedere le sicurezze sono offerti al pubblico d'investimento. La Legge della compagnia d'investimento mobiliare di 1940 obiettivi per minimizzare i conflitti di interessi che presentano in questi funzionamenti d'investimento. I requisiti a norma della legge comprendono queste aziende per rilevare le loro politiche di investimento e di circostanza finanziaria agli investitori quando le azione inizialmente sono vendute e, successivamente, in maniera regolare. Potete leggere il testo della legge a www.law.uc.edu/CCL/InvCoAct/ Legge di sicurezze di investimento - una Legge degli esperti finanziari di 1940La Legge degli esperti finanziari di 1940 regola gli esperti finanziari. Con determinate eccezioni, la Legge richiede che le ditte o i soli professionisti abbiano compensato il consiglio degli altri circa gli investimenti di sicurezze debbano registrare con sec. Inoltre, questi partecipanti del mercato devono conformarsi alle regolazioni destinate per proteggere gli investitori. Poiché la Legge è stata emendata (in 1996), generalmente soltanto consiglieri che hanno almeno $25 milioni di beni nell'ambito dell'amministrazione o raccomandano una compagnia d'investimento mobiliare registrata devono registrare con sec. Potete leggere il testo della legge a www.law.uc.edu/CCL/InvAdvAct/ Legge di sicurezze di investimento - una Legge di Sarbanes-Oxley di 2002La Legge di Sarbanes-Oxley ha introdotto un certo numero di riforme per aumentare la responsabilità corporativa, per aumentare le rilevazioni finanziarie e per combattere la frode di contabilità e corporativa. La Legge inoltre ha generato il bordo di svista di contabilità dell'azienda pubblica (PCAOB), che sorveglia le attività della professione di verifica. Potete leggere il testo integrale della legge a: www.law.uc.edu/CCL/SOact/soact.pdf |